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證券從業(yè)

證券從業(yè)基金監(jiān)管判斷題每日一練(2019.03.14)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理并做出相關(guān)行政許可決定。（）

2.判斷題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管主要涉及兩個(gè)方面，即對(duì)投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管，對(duì)基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。（）

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題督察長(zhǎng)連續(xù)3次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。（）

參考答案：錯(cuò)誤

4.判斷題基金管理公司依據(jù)銷(xiāo)售基金的保有量，向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶(hù)維護(hù)費(fèi)，用于客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（）

參考答案：正確

5.判斷題基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門(mén)評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）

參考答案：正確

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