證券從業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單項選擇題每日一練(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由（）履行相應(yīng)義務(wù)。

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2 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以()的罰款。

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3 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起()個月內(nèi)啟動推廣工作，并在()個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

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4 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

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5 證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對集合資產(chǎn)管理申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后（）個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

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