最新試題

證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型:判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型:單項選擇題

已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。

題型:判斷題

義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題