多項選擇題義務機構應當勤勉盡責，合理釆取內部盡職調查，回訪，實地查訪，向公安部門、工商行政管理部門、稅務部門核實，向居委會、街道辦、村委會了解等措施，進一步審核客戶的身份、資金、資產和交易等相關信息，結合客戶（）開展交易監(jiān)測分析。
A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征
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1.多項選擇題義務機構應當勤勉盡責，合理釆?。ǎ┑却胧?，進一步審核客戶的身份、資金、資產和交易等相關信息。
A.內部盡職調查
B.回訪
C.實地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務部門核實
E.向居委會、街道辦、村委會了解
2.多項選擇題銀行卡清算機構、資金清算中心等從事清算業(yè)務的機構與直接參與者應當積極合作，加強信息溝通，按照相關規(guī)定及時開展（）等工作。
A.交易監(jiān)測
B.預警
C.分析
D.反饋
3.多項選擇題對異常交易的分析，義務機構應當至少設置初審和復核兩個崗位；復核崗位應當（）復核初審后擬上報的交易，并（）對初審后排除的交易進行復核。
A.逐步
B.逐份
C.按一定比例
D.按合理比例
4.多項選擇題義務機構應當不斷完善可疑交易報告操作流程。對異常交易的分析，義務機構應當至少設置（）兩個崗位。
A.初審
B.復審
C.經辦
D.復核
5.多項選擇題《管理辦法》第七條第四款規(guī)定的“同業(yè)拆借”包括（）等同業(yè)業(yè)務。
A.金融機構同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買入返售（賣出回購）
最新試題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
題型：判斷題
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
題型：單項選擇題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
題型：單項選擇題
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
題型：判斷題
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
題型：判斷題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
題型：判斷題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
題型：判斷題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
題型：多項選擇題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
題型：判斷題