A.公司由于股東、董事之間矛盾激化而處于僵局狀態(tài)
B.公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
C.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，近六個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)
D.近六個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為
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A.1；2
B.2；4
C.3；6
D.6；12
A.3
B.5
C.7
D.9
A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前3個(gè)月內(nèi)持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
B.參與信用評(píng)級(jí)的人員及其直系親屬與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過(guò)50萬(wàn)元人民幣
C.在開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員買賣與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品
D.交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場(chǎng)的其他情形
A.發(fā)行人
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.招股說(shuō)明書
B.公司章程
C.債券發(fā)行申請(qǐng)
D.債券募集說(shuō)明書
最新試題
受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告有異議，另行委托其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具評(píng)級(jí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)由（）評(píng)級(jí)結(jié)果。
深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)制定的信用風(fēng)險(xiǎn)化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括（）。
偽造、變?cè)旃善被蛘吖尽⑵髽I(yè)債券數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，（）一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，（）二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
擬同時(shí)開展銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）備案。
依據(jù)《公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司中，因人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使期限為（）日。
擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪在客觀方面表現(xiàn)為，未經(jīng)（）批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)。
有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)其采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。
收購(gòu)人可以通過(guò)（）的方式成為一個(gè)上市公司的控股股東。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。