A.實行會員制的證券交易所設董事會
B.實行會員制的證券交易所設監(jiān)事會
C.實行會員制的證券交易所設理事會
D.證券交易所設總經(jīng)理一人，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關(guān)于證券公司風險控制指標體系的說法，正確的有（）。
I.主要風控指標包括凈資本
II.主要風控指標包括風險覆蓋率
III.主要風控指標包括總資產(chǎn)
IV.主要風控指標包括凈穩(wěn)定資金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
涉及規(guī)范全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《公司法》
II.《證券法》
III.《國務院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導意見》
IV.《資產(chǎn)支持專項計劃備案管理辦法》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.證券公司應當通過本 公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)等信息披露平臺，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息
B.根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務相關(guān)規(guī)定分類披露，信息披露義務人按照約定向投資者披露的信息包括公開披露信息和向特定對象披露信息
C.證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，并由證券公司對柜臺市場所披露信息的真實性、準確性、完整性負責
D.涉及證券公司客戶隱私的信息、涉及第三方商業(yè)秘密的信息均為證券公司不得向公眾披露的私募業(yè)務信息
A.0.1
B.0.08
C.0.5
D.0.06
A.因為公司短期流動性缺口，證券公司可以用其管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行補充
B.投資者可以獲取資產(chǎn)管理計劃收益
C.證券公司不得利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易
D.證券公司不得向投資者返還管理費
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。