A.最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施
B.熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)
C.最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
D.最近12個(gè)月持續(xù)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
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A.必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò)
B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)
C.必須經(jīng)2/3以上股東通過(guò)
D.必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《中華人民共和國(guó)證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
III.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。
I.證券公司首次開(kāi)展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)不需要進(jìn)行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策
II.經(jīng)過(guò)合規(guī)負(fù)責(zé)人審核的材料，其他相關(guān)高級(jí)管理人員不需再對(duì)其中的內(nèi)容負(fù)責(zé)
III.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)依照公司章程及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改
IV.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險(xiǎn)公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說(shuō)法，正確的有（）。
I.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資
II.有限合伙人可以以勞務(wù)出資
III.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資
IV.有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)及認(rèn)繳的出資數(shù)額
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
最新試題
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢(xún)職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明