單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)健全授權(quán)管理體系，嚴(yán)禁越權(quán)從事經(jīng)營活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)制定包括風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額等的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系
C.證券公司保證風(fēng)險(xiǎn)管理制度貫徹落實(shí)的手段主要為評(píng)估、檢查，不含績效考核
D.證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，審慎評(píng)估公司面臨的總體風(fēng)險(xiǎn)水平


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司市場競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)依據(jù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.資本充足
C.投行業(yè)務(wù)
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

2.單項(xiàng)選擇題國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室，設(shè)在（）。

A.中國人民銀行
B.中國銀保監(jiān)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.國家外匯管理局

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，預(yù)先披露的招股說明書（申報(bào)稿）不能含有（）信息。

A.股票發(fā)行價(jià)格
B.股票發(fā)行數(shù)量
C.發(fā)行人實(shí)際控制人
D.股票發(fā)行費(fèi)率

4.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)管理部門發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的，應(yīng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.董事會(huì)
B.經(jīng)理層
C.股東會(huì)
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

最新試題

根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

以基金持有的股票價(jià)值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值一成長風(fēng)格定義為（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

2019年中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)

題型：單項(xiàng)選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)當(dāng)披露（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的絕對(duì)收益的計(jì)算指標(biāo)包括（）。

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下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯(cuò)誤的有（）。

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國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）

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下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題