A.核對委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.登記委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.了解信托財產(chǎn)來源。
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A.核對委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
最新試題
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報告。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是（）。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項職責(zé)（）。