單項選擇題基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）

A.目標設(shè)定
B.風(fēng)險評估
C.內(nèi)部環(huán)境
D.事項識別


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1.單項選擇題招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）

A.基金投資目標
B.基金投資基本要素
C.基金業(yè)績和費用概覽
D.投資組合報告

2.單項選擇題2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）

A.收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)
C.收取不低于0.75%的贖回費，并將不低于贖回費總額的25%計入基金財嚴
D.收取不低于0.25%的贖回費，并將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)

3.單項選擇題下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）

A.對基金募集對象的限制
B.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
C.基金銷售適用性監(jiān)管
D.對基金銷售費用的監(jiān)管

4.單項選擇題依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）

A.基金當(dāng)事人
B.基金市場服務(wù)機構(gòu)
C.社會力量
D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

5.單項選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）

A.公司認定李某的行為屬于內(nèi)幕交易，同時違反了“誠實守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認為李某的行為屬于內(nèi)幕交易，同時違反了“忠減盡責(zé)”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認為李某的行為不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為
D.公司認為李菜的行為不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了“專業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范