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證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

股票質(zhì)押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。