單項選擇題對于未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告且致使洗錢后果發(fā)生的金融機構，中國人民銀行可以（）

A.責令限期改正
B.處五十萬元以上二百萬元以下罰款
C.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上五十萬元以下罰款


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題對于故意提供虛假材料的金融機構，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.責令限期改正
C.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

2.單項選擇題對于故意提供虛假材料且情節(jié)嚴重的金融機構，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五百萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

3.單項選擇題對于與身份不明的客戶進行交易且致使洗錢后果發(fā)生的金融機構，中國人民銀行可以（）

A.處五十萬元以上五百萬元以下罰款
B.處五十萬元以上二百萬元以下罰款
C.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處十萬元以上五十萬元以下罰款

4.單項選擇題對于拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的金融機構，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.責令限期改正
C.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

5.單項選擇題對于為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶且情節(jié)嚴重的金融機構，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

最新試題

現(xiàn)場檢查時，可根據(jù)實際情況在檢查組下成立若干專項檢查小組，每個專項檢查小組成員不能少于（）人，其中設1名小組長，負責專項檢查工作。

題型：填空題

反洗錢監(jiān)管的協(xié)調合作包括反洗錢的國際合作和（）。

題型：填空題

盡職責任是法律對金融機構反洗錢職責作出的（）性規(guī)定，要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責，將職責具體化為自身的反洗錢行動，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準。

題型：填空題

履行反洗錢義務的機構及其工作人員提交大額和可疑交易報告，受法律保護。

題型：判斷題

金融情報機構“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)（）線索。

題型：填空題

應當履行反洗錢義務的特定非金融機構的范圍、其履行反洗錢義務和對其監(jiān)督管理的具體辦法，由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。

題型：判斷題

司法型或（）金融情報機構建立在國家的司法系統(tǒng)里，并且通常具有檢察部門的權限。

題型：填空題

各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒有明顯變化。

題型：判斷題

行政型金融情報機構大多數(shù)設立在財政部、（）或監(jiān)管機構里。

題型：填空題

從歷史的角度來看，金融情報機構的實際的運行先于其（）的形成。

題型：填空題