單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司設(shè)立另類投資子公司的說(shuō)法，正確的是（）。

A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設(shè)立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)
D.另類投資子公司只能再下設(shè)一個(gè)有限責(zé)任公司


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)
B.證券公司應(yīng)劃分客戶類別和產(chǎn)品服務(wù)等級(jí)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品服務(wù)提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于欺詐發(fā)行證券的犯罪構(gòu)成，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.犯罪主體是單位，自然人不能稱為犯罪主體
B.欺詐發(fā)行證券主觀上是故意構(gòu)成的，過(guò)失不能構(gòu)成本罪
C.客體是國(guó)家安全管理秩序
D.欺詐發(fā)行證券是指以欺詐的手段發(fā)行注冊(cè)的，但是發(fā)行人符合發(fā)行的條件

4.單項(xiàng)選擇題下列普通投資者不能夠轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人
B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的其他組織
C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人投資者
D.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于E類證券公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓的證券公司
B.被依法評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分但高于0分的證券公司
C.被依法采取指定其他機(jī)構(gòu)托管的證券公司
D.被依法采取行政重組的證券公司