單項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)，制定或者會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章，監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況，在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)，履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局


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1.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，依法不履行的職責(zé)有：（）

A.按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
B.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題《反恐怖主義法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家反恐怖主義工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)公告的恐怖活動(dòng)組織和人員的資金或者其他資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即凍結(jié)
B.立即銷戶
C.立即凍結(jié)并向國(guó)務(wù)院公安部門、國(guó)家安全部門和反洗錢行政主管部門報(bào)告
D.經(jīng)向國(guó)務(wù)院公安部門、國(guó)家安全部門和反洗錢行政主管部門同意后銷戶

4.單項(xiàng)選擇題FATF標(biāo)準(zhǔn)不包括哪些內(nèi)容？（）

A.建議本身
B.釋義
C.術(shù)語(yǔ)表中的定義
D.指引、最佳實(shí)踐文件

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的報(bào)告主體，以下說(shuō)明正確的是：（）

A、只適用于金融機(jī)構(gòu)
B、也適用于特定的非金融機(jī)構(gòu)
C、只適用于金融機(jī)構(gòu)總部
D、適用于金融機(jī)構(gòu)的所有分支機(jī)構(gòu)

最新試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，劃分客戶（）等級(jí)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動(dòng)犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過(guò)程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心及（）報(bào)告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限；（）或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題