A.受評級機構或受評級證券發(fā)行人不提供評級所需的輔助性材料
B.受評級機構或受評級證券發(fā)行人提供的材料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的
C.委托人不按約定支付評級費用的
D.因受評級機構被收購兼并、重組或受評級證券被轉股、回購等，導致評級對象不再存續(xù)的
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A.主動評級業(yè)務
B.發(fā)行人委托評級業(yè)務
C.投資人委托評級業(yè)務
D.跟蹤評級業(yè)務
A.根據(jù)受評級機構或受評級證券發(fā)行人所處行業(yè)特點、企業(yè)規(guī)模及復雜程度組建評級項目組
B.證券評級機構應對項目組成員進行利益沖突審查，項目組成員應簽署利益沖突回避承諾書
C.項目組按照評級項目需要，制定完善的評級工作計劃
D.對評級所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證
A.內部控制
B.經營運作
C.風險狀況
D.從業(yè)活動
A.對初步劃分為風險類的專項計劃，管理人應當在相關專項計劃被劃分為風險類之日起15個工作日內完成風險排查
B.管理人相關負責人應當參加風險類專項計劃的首次現(xiàn)場排查，并每年至少參加兩次現(xiàn)場排查
C.經排查發(fā)現(xiàn)不影響當期分配收益，但后續(xù)分配收益仍存在重大不確定性的專項計劃，管理人仍應當將其列為風險類專項計劃管理
D.風險類專項計劃指基礎資產質量、產生現(xiàn)金流能力、交易結構有效性和增信措施有效性中一項或多項明顯惡化的專項計劃
A.4月30日、10月31日
B.4月30日、11月30日
C.5月31日、10月31日
D.5月31日、11月30日
最新試題
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，可以在原上市公司擔任（）職務。
深交所資產支持證券管理人、原始權益人、增信機構及其他參與機構制定的信用風險化解和處置預案應當包括（）。
下列屬于合同內容應包括的一般條款的有（）。
偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，（）一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，（）二萬元以上二十萬元以下罰金。
單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。
關于內幕交易、泄露內幕信息罪的構成要件，下列說法正確的有（）。
關于保證人的資格條件，下列表述錯誤的是（）。
公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
關于董事的產生、組成和任期的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。