A.承諾投資者約定利益分成或虧損分擔
B.根據(jù)私募基金的特點，向他人提供未公開的信息
C.委托他人以本人或所在機構的名義從事基金銷售的活動
D.明確所推介基金的過往表現(xiàn)并不預示其未來業(yè)績
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A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務時，銷售機構不得代扣或收取任何費用
B.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令
C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預示基金的未來表現(xiàn)
D.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣持有基金份額的信息
A.基金從業(yè)人員陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確
B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品宣傳材料，應當盡量摘錄基金合同和招募說明書的表述
C.基金從業(yè)人員不得向投資人作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
D.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料
A.基金銷售人員應根據(jù)投資者的風險承受能力推薦基金品種
B.基金銷售人員所在機構與投資者發(fā)生利益沖突時，應當確保投資者的利益優(yōu)先
C.基金銷售人員可以根據(jù)基金管理公司的統(tǒng)一宣傳材料自行制作相關宣傳材料
D.基金銷售人員應當公平對待投資者
A.了解投資者的風險承受能力
B.向投資人重點介紹股票型基金
C.向投資者提供“投資人權益須知”
D.有效識別投資者身份
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司
B.中國證監(jiān)會
C.基金公司或銷售機構
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構
最新試題
關于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
關于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）