不定項(xiàng)選擇關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是（）。

A．在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償
B．風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C．美國一裔殳將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險(xiǎn)利率
D．預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償


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1.不定項(xiàng)選擇首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（）。

A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出
D．對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

2.不定項(xiàng)選擇關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（）。

A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為

3.不定項(xiàng)選擇關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是（）。

A．最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計(jì)算依據(jù)
B．除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)
D．上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

4.不定項(xiàng)選擇為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是（）。

A．要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，并且持續(xù)增長
B．要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元，并且持續(xù)增長
C．要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%
D．要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于200

5.不定項(xiàng)選擇上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的務(wù)件包括（）。

A．公司最近1期末經(jīng)宙計(jì)的總資產(chǎn)不少于人民幣15億元
B．最近3個(gè)會計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C．最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
D．發(fā)型后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額