單項選擇題《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（）億元和5億元三個標準等。

A．1
B．2
C．3
D．4


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2.單項選擇題對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件的敘述錯誤的是（）。

A．具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書2年以上
C．不超過60周歲
D．執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

最新試題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）

題型：判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）

題型：判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）

題型：判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）

題型：判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）

題型：判斷題

證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）

題型：判斷題

證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）

題型：判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）

題型：判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）

題型：判斷題