A．限制業(yè)務活動
B．責令暫停部分業(yè)務
C．撤銷其有關業(yè)務許可
D．指定其他機構托管、接管
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A．自營權益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A．為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
A．在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
C．在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
最新試題
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）