A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
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A．證券承銷與保薦
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營(yíng)
C．證券承銷與保薦
D．證券投資咨詢
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
A．建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制
B．證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C．證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D．監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
最新試題
計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。（）
律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券金融公司借入的次級(jí)債，不得計(jì)入凈資本。（）
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）