A．有效化解了歷史遺留風險
B．平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C．集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購費易制度、對資產：管理業(yè)務實行r客戶資產由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)模控制的新制度、證券公司信扈的公開披露制度等
D．積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新
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A．停止批準新業(yè)務
B．停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C．限制多分配紅利
D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負自結構，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
A．信息匯報制度，即證券公司的管理、經營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B．信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信贏
C．信息公開披露制度，即證券公司的基本信公示和財務信息公開披露
D．年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證公司非現場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
A．質押所持有的股權
B．所持股權被采取訴訟保全措施
C．決定轉讓所持有的股權
D．所持股權被強制執(zhí)行
A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
最新試題
證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）