不定項選擇根據《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是（）。

A．具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B．凈資產不少于200萬元
C．資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D．最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，并且每年不少于500萬元


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1.不定項選擇關于證券中介機構敘述錯誤的是（）。

A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類
B．證券經營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構
C．證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構
D．證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準

2.不定項選擇我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列（）行為。

A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

3.不定項選擇合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（）。

A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D．通過有關專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經歷，或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

4.不定項選擇證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。

A．注明所在正券、期貨投資咨詢機構的名稱
B．對投資收益作充分估計
C．用個人真實姓名
D．對投資風險作充分說明

5.不定項選擇關于《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（）。

A．調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
B．鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務
D．同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見