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證券公司從事投資咨詢業(yè)務,應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格,要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。()
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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。()
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證券公司履行保薦職責,不需要注冊登記為保薦機構(gòu)。()
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