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同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風險資本準備。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。（）
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風險。（）
為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。（）
證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。（）