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判斷題

保薦機構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（）

答案：錯誤

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從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告：當無法避免時，應(yīng)為確保客戶利益而犧牲個人利益。（）

答案：正確

證券交易所應(yīng)當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證券業(yè)協(xié)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。（）

答案：錯誤

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