A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．托管銀行
D．政策性銀行
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A．證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶(hù)委托，代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
B．與客戶(hù)是委托代理關(guān)系
C．必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
A．可度量性
B．價(jià)值性
C．可接近性
D．差異性
A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B、自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D、隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托
A、交易物的不變性
B、客戶(hù)資料的保密性
C、客戶(hù)指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
A．挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)帳戶(hù)上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
D．隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄
最新試題
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶(hù)協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶(hù)提前購(gòu)回。
指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶(hù)特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶(hù)可以混合操作。
建立健全（）制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶(hù)從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀公正、（）的原則。