A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議書》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．如實提供有關證件
B．了解交易風險，明確買賣方式
C．按規(guī)定繳存交易結算資金
D．采用正確的委托手段
A．證券交易凈額結算
B．證券交易總額結算
C．貨銀對付
D．現(xiàn)收現(xiàn)付
A．選擇經紀商的權利
B．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利
C．對自己購買的證券享有持有權和處置權
D．尋求司法保護權
A．在證券經紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性
B．經紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
D．證券經紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商只承擔連帶賠償責任
A．證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
B．指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
C．客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
D．指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況
最新試題
股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，并按照要求進行應急報告。
在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。