A．守法合規(guī)
B．公平公正
C．約定運(yùn)作
D．分散管理
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A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，凈資本不低于人民幣3億元
C．設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金客戶資產(chǎn)的情形
A．經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多
B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B．投資資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．通過專門賬戶投資運(yùn)作
E．較嚴(yán)格的信息披露
A．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國(guó)債
最新試題
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過批準(zhǔn)可以動(dòng)用。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（）