多項選擇題證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有()。

A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得散布非公開披露的信息
C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收
D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券


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1.多項選擇題風險準備金提存的用途主要為。

A.彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補償自營買賣中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金
E.減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款

2.多項選擇題在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有()權(quán)利。

A.按規(guī)定分享投資收益
B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.承擔委托投資的損失
D.知情的權(quán)利

3.多項選擇題在實踐中，金融期貨主要種類有________。

A.國債期貨
B.利率期貨
C.股票價格指數(shù)期貨
D.商品期貨
E.外匯期貨

4.多項選擇題證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度有（）

A.分賬管理
B.計息
C.對賬
D.嚴禁信用交易
E.存取款自由

5.多項選擇題關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有

A.國外通常用到期收益率作為報價方式
B.我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C.我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍
E.深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍