證券投資顧問(wèn)在為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）
I提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益
II提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)
III提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)
IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
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下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
I存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人受到連帶賠償責(zé)任II存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任
III存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
IV存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.I、III
B.II、IV
C.I、II
D.II、III、IV
下列關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法。正確的有（）
I證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶
II證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)
III中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)
IV證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
I期貨交易所不得提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
II期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計(jì)合約、但對(duì)報(bào)備的合約審核無(wú)誤介紹后安排上市
III期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易
IV為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III
證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價(jià)格
III通知方式
IV不可抗力事項(xiàng)
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.III、IV
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
III證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I，II ，IV
最新試題
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問(wèn)題，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）