A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
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A.10
B.15
C.20
D.30
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%
A.2000萬元、500萬元
B.2000萬元、1000萬元
C.5000萬元、2000萬元
D.5000萬元、1000萬元
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
最新試題
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
計(jì)算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計(jì)算。（）
《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進(jìn)行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）