A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
A.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)才能設(shè)立
B.是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者
C.是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
D.在美國(guó)俗稱為商人銀行
A.客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度
B.新的國(guó)債回購(gòu)交易制度
C.對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?/p>
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。（）
律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）