A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風險和道德風險
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
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A.對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查
B.采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督
C.保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作。
D.出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄
A.防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
B.資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來
C.制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風險
D.盡量擴大資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風險等
B.加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.制定個性化的經(jīng)紀業(yè)務服務規(guī)程
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
A.質(zhì)押所持有的股權
B.所持股權被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權
D.所持股權被強制執(zhí)行
最新試題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。（）