A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
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A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬
C.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
D.證券賬戶(hù)
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.工商行政管理局
C.勞動(dòng)保障部門(mén)
D.財(cái)政部
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運(yùn)行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
A.3
B.7
C.10
D.若干
最新試題
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣(mài)出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣(mài)出或另作他用。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開(kāi)啟審核留痕功能。
對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶(hù)可以混合操作。
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。