單項選擇題證券公司至少每（）年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進行一次風險承受能力的后續(xù)評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題證券公司應當根據不同客戶的情況，進行（）管理。
A.分類
B.集中
C.區(qū)別
D.分級
2.單項選擇題證券公司要從（）環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認。
A.咨詢
B.開戶
C.委托
D.清算
3.單項選擇題證券公司應當至少（）根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
A.每年
B.每兩年
C.每三年
D.不定期
4.單項選擇題柜臺人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對委托柜保存的（）。
A.委托單
B.成交單
C.交割單
D.預留憑證
5.單項選擇題輸入委托指令時，若是買入委托，則電腦將自動查驗該客戶的（）是否充足。若是賣出委托，電腦將自動查驗該客戶的（）是否充足。
A.證券賬戶的證券，證券賬戶的賬戶
B.證券賬戶的證券，資金賬戶的資金
C.資金賬戶的資金，資金賬戶的資金
D.資金賬戶的資金，證券賬戶的證券
最新試題
股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質押。
題型：判斷題
股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
題型：多項選擇題
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
題型：判斷題
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
題型：判斷題
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數據專線。
題型：判斷題
證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
題型：判斷題
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
題型：判斷題
代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
題型：判斷題
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
題型：判斷題
禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
題型：判斷題