您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書
B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保
B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券
C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動
B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
A.經營管理
B.財務狀況
C.風險控制指標
D.客戶資產安全的重大事件
最新試題
核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現場和相關證據，并按照要求進行應急報告。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。