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指定專人實(shí)時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。