單項選擇題證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
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1.單項選擇題證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，（）。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
2.單項選擇題證券公司將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。
A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關業(yè)務許可
3.單項選擇題每年6月30日和12月31日過后的（）日內，證券交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。
A.10
B.20
C.30
D.60
4.單項選擇題將為（）提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離是禁止內幕交易的主要措施。
A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
5.單項選擇題證券交易所要求會員（）編制庫存證券報表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
最新試題
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）
題型：判斷題
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
題型：判斷題
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）
題型：判斷題
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。（）
題型：判斷題
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。（）
題型：判斷題
證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。（）
題型：判斷題
自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。（）
題型：判斷題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
題型：判斷題
證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。（）
題型：判斷題
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。（）
題型：判斷題