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多項(xiàng)選擇題

證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

A.合規(guī)運(yùn)作
B.盈虧
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.交易狀況

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多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。

A.保密意識(shí)
B.合規(guī)操作意識(shí)
C.合作意識(shí)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

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證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

你可能感興趣的試題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。

證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。