A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款
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A.個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可
D.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.加強(qiáng)自律管理
B.加強(qiáng)監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴(yán)格把關(guān)
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
A.假借他人名義自營業(yè)務(wù)
B.將自營賬戶借給他人使用
C.自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D.委托他人代為買賣證券
最新試題
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）