單項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務應遵循的（）原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產管理業(yè)務資格，未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產管理業(yè)務。
A.守法合規(guī)
B.資格管理
C.約定運作
D.集中管理
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1.單項選擇題證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
2.單項選擇題凈資本不低于人民幣（）億元的證券公司可以從事資產管理業(yè)務。
A.5
B.2
C.10
D.1
3.單項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務要求具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。
A.10
B.20
C.1
D.5
4.單項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務需要最近（）未受到過行政處罰或者刑事處罰。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
5.單項選擇題證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
最新試題
資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。（）
題型：判斷題
證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
題型：判斷題
上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。（）
題型：判斷題
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。（）
題型：判斷題
資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
題型：判斷題
證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。（）
題型：判斷題
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）
題型：判斷題
證券公司開展定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）
題型：判斷題
證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
題型：判斷題
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值最低標準。（）
題型：判斷題