A.保持獨立、客觀
B.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
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A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經紀
D.證券結算
A.客戶
B.證券公司
C.資產托管機構
D.證券監(jiān)督機構
A.風險揭示
B.客戶資產的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內部信息
A.客戶資產的種類和數額
B.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
C.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
D.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產管理計劃
C.資產支持證券
D.金融衍生品
最新試題
資產托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
證券公司應對集合資產管理業(yè)務實行集中統一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（）
管理風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。（）
托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產管理計劃名稱"。（）
資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。（）