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A.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過固定交易單元進(jìn)行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易
D.超出投資范圍和比例進(jìn)行投資
最新試題
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資（）范圍和投資限制等要求。
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。（）
同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。（）
中國證監(jiān)會對本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。（）