多項(xiàng)選擇題客戶及其一致行動(dòng)人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.普通證券賬戶
D.信用證券賬戶


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
B.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

3.多項(xiàng)選擇題客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

4.多項(xiàng)選擇題在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。

A.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有
B.客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

5.多項(xiàng)選擇題證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。

A.請求召開證券持有人會(huì)議的權(quán)利
B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利
C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利
D.請求分配投資收益的權(quán)利

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