A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款
B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分
D.違反中國人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格
A.自主報(bào)價(jià)
B.格式化詢價(jià)
C.累計(jì)投票詢價(jià)
D.確認(rèn)成交
A.首次資金清算額
B.業(yè)務(wù)公章
C.法定代表人（或授權(quán)人）簽字
D.交割方式
A.交易
B.登記
C.托管
D.結(jié)算
A.現(xiàn)券買賣
B.逆回購業(yè)務(wù)
C.正回購業(yè)務(wù)
D.國券買賣
最新試題
在證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收時(shí)，結(jié)算參與人向中國結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時(shí)，中國結(jié)算公司在確保質(zhì)押券轉(zhuǎn)回不會導(dǎo)致欠庫的情況下辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。（）
在標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計(jì)算過程中，相關(guān)系數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好。（）
全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在融券方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。（）
在證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收時(shí)，質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于本交易日結(jié)束前補(bǔ)足質(zhì)押券。（）
在證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收時(shí)，結(jié)算參與人客戶或自營結(jié)算備付金賬戶凈應(yīng)收款的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行資金交收義務(wù)。（）
全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。（）
上海證券交易所買斷式回購初始結(jié)算和到期結(jié)算需要中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收。（）
全國銀行間債券市場債券回購交易時(shí)，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。（）
上海證券交易所買斷式回購的參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人或自然人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶）。（）
市場參與者進(jìn)行全國銀行間債券市場買斷式回購時(shí)簽訂買斷式回購主協(xié)議的須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實(shí)履行。（）