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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務,應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。()
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中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。()
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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效管理措施,防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當利益。()
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