不定項(xiàng)選擇

基金管理公司在股權(quán)出讓或受讓方面，有關(guān)的法規(guī)要求包括（）。

A．持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東，不得將所持股權(quán)出讓
B．股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C．股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
D．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

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不定項(xiàng)選擇

中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。

A．內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會計(jì)、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范

不定項(xiàng)選擇

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司（）等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施。

A．違法違規(guī)
B．違反基金合同
C．技術(shù)故障
D．突發(fā)事件

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基金管理公司在股權(quán)出讓或受讓方面，有關(guān)的法規(guī)要求包括（）。

你可能感興趣的試題

中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司（）等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施。

基金管理公司在股權(quán)出讓或受讓方面，有關(guān)的法規(guī)要求包括（）。

中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司（）等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，該制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施。