連日來(lái),大豆交易活躍,持倉(cāng)不斷增加,多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí),吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話(huà),告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息,立刻賣(mài)空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上,期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施,第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌,張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。
在該案例中,對(duì)張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()
A.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
B.處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.處8萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
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連日來(lái),大豆交易活躍,持倉(cāng)不斷增加,多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí),吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話(huà),告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息,立刻賣(mài)空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上,期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施,第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌,張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。
在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條
D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條
投資者張某是某期貨公司客戶(hù)經(jīng)理胡某的客戶(hù),李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動(dòng)較大,剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易,且都在當(dāng)日平倉(cāng),獲利6000元。交易結(jié)束后,因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字,李某找到胡某,讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn),但胡某卻要求李某將張某賬戶(hù)的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶(hù)。李某為了拉攏胡某,便私自做主,將張某交易賬戶(hù)的交易結(jié)算到其指定的賬戶(hù)。事后胡某給李某3000元,李某接受了。
在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)
B.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù),或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金
D.以上都不是
投資者張某是某期貨公司客戶(hù)經(jīng)理胡某的客戶(hù),李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動(dòng)較大,剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易,且都在當(dāng)日平倉(cāng),獲利6000元。交易結(jié)束后,因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字,李某找到胡某,讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn),但胡某卻要求李某將張某賬戶(hù)的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶(hù)。李某為了拉攏胡某,便私自做主,將張某交易賬戶(hù)的交易結(jié)算到其指定的賬戶(hù)。事后胡某給李某3000元,李某接受了。
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶(hù)保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.以上都不是
某期貨公司接受客戶(hù)李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒(méi)有獲利。
在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.隱瞞重要事項(xiàng),誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令
C.未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.以上都不是
某期貨公司接受客戶(hù)李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒(méi)有獲利。
在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()
A.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
最新試題
會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。()
甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶(hù),一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買(mǎi)入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉(cāng)獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()
在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()
某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員,2010年9月15日賣(mài)出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲,造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手,造成該公司損失500萬(wàn)元,那么造成的損失由()。
李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項(xiàng)中,有權(quán)撤銷(xiāo)其從業(yè)資格的是()。
期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()
在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()