單項(xiàng)選擇題

連日來(lái),大豆交易活躍,持倉(cāng)不斷增加,多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員吳某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí),吳某借機(jī)出去給其好友投資者張某打電話(huà),告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料大豆價(jià)格將會(huì)大跌。張某得知消息,立刻賣(mài)空大豆期貨合約50手。當(dāng)天晚上,期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施,第二天大豆期貨價(jià)格果然暴跌,張某平倉(cāng)獲利8萬(wàn)元。

在該案例中,對(duì)張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

A.處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
B.處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.處8萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款


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5.單項(xiàng)選擇題

某期貨公司接受客戶(hù)李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易,李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢(shì),于是下達(dá)交易指令,買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn),預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗,有下跌的風(fēng)險(xiǎn),于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲,造成李某沒(méi)有獲利。

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

A.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓

最新試題

會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。()

題型:判斷題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶(hù),一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買(mǎi)入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉(cāng)獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

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在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

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在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

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期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

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題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員,2010年9月15日賣(mài)出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲,造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手,造成該公司損失500萬(wàn)元,那么造成的損失由()。

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李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項(xiàng)中,有權(quán)撤銷(xiāo)其從業(yè)資格的是()。

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