A.整改通知
B.監(jiān)管措施
C.行政處罰
D.責令停業(yè)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.嚴格分開
B.獨立經(jīng)營
C.獨立核算
D.混合核算
A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件
C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件
A.公司章程草案
B.經(jīng)營計劃
C.發(fā)起人名單及其審計報告
D.設(shè)立期貨公司申請書
A.期貨交易所
B.會員大會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
最新試題
首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。（）
期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由相同部門和人員分開辦理。（）
某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是（）。
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。（）
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。（）
會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。（）
2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保公司利益優(yōu)先。（）
期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務。（）
該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交的材料有（）。