您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()
期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()
張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關于對張某的下列說法中,正確的是()。
自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。
在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()
申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。()